三步搞掂合规培训，做到及时、留痕、全覆盖！

合规培训是打造合规金色盾牌的一个重要部件

摩根斯坦利在FCPA下被免除处罚的一个重要原因就是犯事的Gareth Peterson曾经被培训过7次，并至少被提醒过35次要遵守FCPA

但在实务中，培训不及时、不留痕、不能全部覆盖，导致公司在被调查想拿起合规金色盾牌抗辩时，突然发现这个盾牌变成了纸糊的

中国合规网的在线培训及考试平台用三步解决了这个问题

第一步 签到培训+录屏

第二步 录屏上线可以由员工反复观看

录屏回放网址：www.compliance.com.cn

第三步 在线培训考试获得证书

培训人员一份、人力资源一份、中国合规网一份留档

在线培训考试网址：training.compliance.com.cn

近日，在中国合规网的技术支持下、陈立彤律师团队通过现场与在线同时进行的方式为某美资公司提供了FCPA及商业贿赂风险管理相关培训，并且在培训结束后为通过在线考试的学员颁发合格证书。培训效果明显，学员反响热烈。

需要培训支持的，请联系[e-mail]

为什么要合规培训？

不被抓、少被罚

摩根斯坦利的高管Gareth Peterson因为触犯《反海外腐败法》被判入狱，但作为其雇主的摩根斯坦利公司在该法下被免除处罚。其原因之一是在2002至2008年间，Peterson就《反海外腐败法》接受过七次培训，并至少被提醒过三十五次要遵守《反海外腐败法》。

雀巢公司员工因兜售雀巢公司因为业务需要所收集的消费者信息而“锒铛入狱”；这些员工试图把责任推给雀巢公司，让公司承担刑事责任。明察秋毫的法官当庭明确表示，这不是公司责任，因为公司通过对员工的培训及其他措施明确告知了这些员工合规红线在什么地方，因此公司尽责了、不应当承担任何法律责任。案件发生后，雀巢中国公司在答复法治周末记者采访的邮件中提到：“我们将进一步加强与员工沟通和培训，更加强调合法合规的重要性，进一步严格内部监督控制”。

不做培训是失职、渎职

发改委等国家政府机构在2018年12月所颁布的《企业境外经营合规管理指引》明确要求企业进行合规培训：境外经营相关部门和境外分支机构的所有员工，均要接受合规培训。

国资委在2018年11月所颁布的《中央企业合规管理指引（试行）》要求中央企业重视合规培训。

合规培训要求还散见于其他法律、法规、国家标准，比如《网络安全法》下的网络安全等级保护制度及其相关国家标准。GB/T 22239-2019《信息安全技术 网络安全等级保护基本要求》明确要求加强员工的安全意识教育和培训，例如“应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培训”，“应定期对不同岗位的人员进行技能考核”等。

失职、渎职的会招致严厉处罚

我们还以网络安全为例，国资委在2019年3月7日发布了新版《中央企业负责人经营业绩考核办法》（2019年4月1日起施行）。该办法第48条规定：企业法定代表人及相关负责人违反国家法律法规和规定，导致发生较大及以上……网络安全事件……造成重大不良影响或者国有资产损失的，国资委根据具体情节给予降级或者扣分处理;违规经营投资造成国有资产损失或其他严重不良后果，按照有关规定对相关责任人进行责任追究处理;情节严重的，给予纪律处分或者对企业负责人进行调整;涉嫌犯罪的，依法移送国家监察机关或司法机关查处。

中国合规网还能做什么？

定制内容：培训不仅仅关于FCPA。中国合规网还可以根据客户的需求进行培训定制，涵盖：

-网络安全与数据治理

-贸易管制

-合同风险管理等等

打造合规IT平台：中国合规网还可以根据客户的需求打造合规IT平台。比如下面所提到的“尽调亚洲”平台。

关于尽调亚洲

企业自身要进行合规管理，上下游业务伙伴也要有合规，需要对商业伙伴进行尽调。不同于M&A尽调，合规尽调更侧重于目标公司的合规风险，而风险是不断变化发展的，因此必须实时尽调，贯穿于目标公司的全生命周期。

“尽调亚洲”风控模型具有如下特点：

• 尽调对象按“高”、“中”、“低”三档进行风险评级，以便公司对尽调对象按风险敞口的大小进行管理，并提供动态、持续的风险管理，而不是单纯一次性报告了事；

• 吸收了相同服务产品的优点（比如大数据、实时风控的概念）；

• 避免了相同服务产品的缺点（比如单纯以地域和产品作为辨识、衡量风险的依据，但忽略了人的因素）；

• 充分考虑到了亚太地域要素对风控的影响（包括语言和当地的合规法律文化）；

• 考虑风险管理定制化的需求；

• 界面简单、清晰，reader-friendly

陈立彤律师

中国合规网创始人，中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长、中国企业文化促进会合规管理委员会会长、国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员，作为中国代表团成员参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准并担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、担任中兴康讯的独董及出口委员会委员;入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”，钱伯斯2020亚太榜公司调查/反腐败领域受认可律师。陈律师受邀为多家大型国有企业、跨国公司、上市公司、民营企业等提供合规相关培训，具有丰富的理论实践经验。陈立彤律师的联系方式：[e-mail]

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